BDAP11 – BB ETF Índice DAP5 B3

Alguns fatores podem afetar a aderência do desempenho do fundo ao do índice de mercado replicado pelo ETF. Saiba quais são:

I. Taxas e despesas devidas pelo ETF;

II. Taxas operacionais, despesas e diferenças temporais incorridas nos ajustes de composição da carteira do ETF em razão de alterações na composição do Índice;

III. Balanceamento periódico da carteira teórica do índice;

IV. Receitas declaradas pelas Companhias cujos ativos compõem a carteira teórica do Índice, mas ainda não pagas ou recebidas pelo ETF;

V. Posições em dinheiro ou em Investimentos permitidos, enquanto qualquer Ação pertencente ao Índice não estiver disponível ou quando a ADMINISTRADORA determinar que seja do melhor interesse do ETF deter posições em dinheiro ou Investimentos Permitidos;

VI. Liquidez reduzida dos ativos que compõem a carteira do índice e na impossibilidade de comprar um ou mais ativos do Índice, o Gestor do ETF, a seu exclusivo critério, poderá substituir tais ativos do Índice por Valores em Dinheiro, limitados a 5% (cinco por cento) do valor total da Cesta;

VII. Custos operacionais envolvidos para realizar os ajustes mencionados acima, caso uma ação do Índice não esteja disponível, o que ocasionalmente poderá superar os benefícios previstos de tais ajustes;

VIII. Fortes movimentações de resgates e integralizações;

IX. Impossibilidade, em determinadas condições do mercado, de a ADMINISTRADORA do ETF utilizar instrumentos derivativos, tais como contratos futuros ou opções sobre contratos futuros que tenham um índice de mercado como ativo subjacente, especialmente com relação à proteção (hedge) dos recebíveis futuros do ETF e ao investimento das receitas declaradas pelas Companhias durante os períodos nos quais tais recebíveis ou receitas não tenham sido pagos ao ETF.

As integralizações e resgates serão realizados somente em lotes mínimos de 500.000 cotas ou em múltiplos de lotes mínimos de cotas

O lote mínimo de cotas somente poderá ser emitido ou resgatado com uma Ordem de Integralização ou de Resgate devidamente submetida por um Agente Autorizado e mediante a entrega da Cesta pelo/ao Fundo.

As Ordens de Integralização ou Ordens de Resgate de cotas do FUNDO feitas em Dias de Pregão até às 14h00 (quatorze horas), horário de Brasília, (Horário de Corte para Ordens) serão aceitas e convertidas no mesmo Dia de Pregão. Ordens de Integralização ou Ordens de Resgate feitas após o Horário de Corte para Ordens não serão aceitas, devendo, caso permaneça o interesse na emissão ou resgate, ser enviada nova Ordem no Dia de Pregão imediatamente subsequente, observando o Horário de Corte para Ordens.

A Cesta será composta por valores em moeda corrente nacional para fins de uma Ordem de Integralização ou de uma Ordem de Resgate.

Constituirão como encargos do ETF, além da taxa de administração, as despesas abaixo, quando for o caso:

• Taxas, impostos ou contribuições federais, estaduais ou municipais, que recaiam ou venham a recair sobre os bens, direitos e obrigações do fundo;
• Despesas com o registro de documentos em cartório, impressão, expedição e publicação de relatórios, formulários e periódicos, previstos nesta Instrução ou na regulamentação pertinente;
• Despesas com correspondência de interesse do fundo;
• Honorários e despesas do auditor independente;
• Emolumentos e comissões pagas por operações do fundo;
• Honorários de advogado, custas e despesas processuais correlatas, incorridas em razão da defesa dos interesses do fundo, em juízo ou fora dele, inclusive o valor de eventual condenação em ação judicial;
• A contribuição anual devida às bolsas de valores ou à entidade do mercado de balcão organizado em que o fundo tenha suas cotas admitidas à negociação;
• Despesas com custódia e liquidação de operações com títulos e valores mobiliários;
• Despesas com fechamento de câmbio para as operações permitidas, ou com certificados ou recibos de depósito de valores mobiliários, caso tais ativos façam parte do índice de referência; e,
• Taxa de licenciamento, devida pela utilização do índice de referência, desde que cobrada de acordo com o contrato estabelecido entre o administrador e a instituição que detém os direitos sobre o mesmo.

Outras despesas que incorrem na negociação de um ETF:

• Taxa de custódia, cobrado pelas corretoras ou bancos;
• Taxa de corretagem, cobradas pelas corretoras, referente às movimentações realizadas pelo investidor;
• Emolumentos, cobrados pela B3 por operação realizada;
• Esta modalidade de investimento possui outros custos envolvidos, além das despesas do próprio fundo. Antes de investir, verifique os custos com corretagem, emolumentos e custódia.

Está vedado ao FUNDO realizar operações de empréstimos de ativos da Carteira do Fundo.

Clique aqui para acessar o contrato de licenciamento do índice.

Clique no agente autorizado desejado para verificar o contrato firmado com a instituição:

• BTG Pactual

Em decorrência da natureza dos ativos investidos preponderantemente pelo FUNDO, conforme a composição do ÍNDICE, nos quais não há conclaves ou deliberações assembleares, o FUNDO não realizará operações de empréstimos dos valores mobiliários que compõem sua Carteira para que os Cotistas possam exercer direito de voto nas assembleias de seus emissores.

Clique aqui para entrar no site da CVM e confirmar que este é um fundo cadastrado.

Endereços e Telefones da CVM.

Para atendimento virtual da CVM, clique aqui.

• O investimento em fundos de índice envolve riscos, inclusive de descolamento do índice de referência e relacionados à liquidez das cotas no mercado secundário. Antes de investir no fundo, leia o regulamento e as informações constantes do site www.bbasset.com.br, em especial, a seção Riscos ETF.
• Ao investidor é recomendada a leitura cuidadosa do regulamento do fundo de investimento ao aplicar seus recursos.
• Este fundo utiliza estratégias que podem resultar em significativas perdas patrimoniais para seus cotistas.
• A presente instituição aderiu ao Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Administração de Recursos de Terceiros.
• Os Fundos de Investimento estão sujeitos aos principais riscos a seguir, sendo que o detalhamento encontra-se no Regulamento do Fundo:
  (i) Risco de Mercado: resultante da flutuação nos valores de mercado de instrumentos que compõem a carteira do fundo;
  (ii) Risco de Crédito: ocorrência associada aos emissores dos ativos financeiros e/ou das contrapartes não cumprirem suas obrigações de pagamento e/ou de liquidação das operações contratadas; e
  (iii) Risco de Liquidez: dificuldade imediata de disponibilizar recursos para honrar o pagamento de resgates e/ou despesas, sem incorrer em perdas significativas na venda de ativos.
• Rentabilidade obtida no passado não representa garantia de resultados futuros.
• O Investimento em Fundo não é garantido pelo Fundo Garantidor de Crédito – FGC.
• A rentabilidade divulgada não é líquida de impostos e taxa de saída, se houver.
• Para avaliação da performance do fundo de investimento, é recomendável uma análise de período de, no mínimo, 12 meses.

A autorização para venda e negociação de cotas do fundo não implica, por parte da CVM, garantia de veracidade das informações prestadas ou julgamento sobre a qualidade do fundo ou de seu administrador.